昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(qu虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么àn)期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了(le)主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具体来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将(虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监(jiān)管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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