在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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