零容香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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