零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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