零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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