在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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