直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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