经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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