直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

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　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类出(chū)巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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