昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接独肖有哪几个(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件(jiàn)独肖有哪几个或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管(独肖有哪几个guǎn)措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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