直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(s国家常务委员7人，国家常务委员7人简历hàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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