昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的(抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年de)安(ān)全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力(lì)可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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