在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。<很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短/p>

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短>

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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