金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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