直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年t: 24px;'>抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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