金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)裤子175是几个x10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年裤子175是几个x(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)裤子175是几个x所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 裤子175是几个x