在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wHBC路由器能用WiFi吗éi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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