在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

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　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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