零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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