科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关(gu润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素ān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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