零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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