苏州是几线城市呢

　　近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金(jīn)融(róng)机构启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官(guān)网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承销(x苏州是几线城市呢iāo)的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机构，承担(dān)着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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