零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远91是质数吗，95是质数吗洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去91是质数吗，95是质数吗年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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