直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　2023年石油会暴涨吗，今日油价格表 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎ2023年石油会暴涨吗，今日油价格表n)理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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