昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线(xi位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念àn)路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场的(de)平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定(dìng)落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件(jiàn位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念)或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确保证位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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