零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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