零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(j为什么球星都觉得梅西是最佳īn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎ为什么球星都觉得梅西是最佳n)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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