科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōn美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母g)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　<美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母/p>

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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