科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(20斤是几kg 20斤是多少磅gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。20斤是几kg 20斤是多少磅交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘20斤是几kg 20斤是多少磅牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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