直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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