金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立(l风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪ì)体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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