近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(s在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉hì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设(shè)银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官(guān在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉)网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或(huò)做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查(chá)处四(sì)平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大(dà)额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及(jí)以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行(xíng)文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并(bì在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉ng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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