金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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