科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申太深是一种什么体验，太深是不是不好请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(太深是一种什么体验，太深是不是不好nián)上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以38太深是一种什么体验，太深是不是不好00万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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