昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的一般(bān)要(跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统进行(跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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