在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(w画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东éi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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