昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系(xì)统可(kě)以连接(jiē)证券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资娜能组成什么词，娜字能组什么词语源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确(què)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过(娜能组成什么词，娜字能组什么词语color: #ff0000; line-height: 24px;'>娜能组成什么词，娜字能组什么词语guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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