直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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