在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司没带罩子让捏了一节课感受（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(没带罩子让捏了一节课感受shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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