金(jīn)融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过北(běi)向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联徐海为是谁？合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆(chāi)借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基础(chǔ)设施(shī)互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场。自(zì)联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易(yì)品种为利率互换产品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利(lì)率互换集中清算业务的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符合(hé)人民银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备(bèi)案(àn)的境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人(rén)民(mín)银(yín)行认可的(de)境外电子交易平(píng)台(tái)互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上徐海为是谁？海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场外结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所(s徐海为是谁？uǒ)之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和(hé)具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全了两地(dì)监管机构在(zài)债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方有序(xù)开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育(yù)和(hé)服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的(de)差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为(wèi)参与做(zuò)准备。

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