金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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