直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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