零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么股票(piào)的审查反馈意见中德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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