直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(c项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求ǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

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　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其(qí)未(w项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求èi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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