金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(ch乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里éng)诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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