金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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