零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piwwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语ào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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