零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)im医学上是什么意思股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均im医学上是什么意思(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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