昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市(shì)场阴肖有哪几个生肖主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业(yè)信息系(xì)统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职阴肖有哪几个生肖等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重阴肖有哪几个生肖职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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