科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiā软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了n)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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